工厂稽核流程与方法

稽核的目的在于发现内部控制及管理制度的缺失，采取有效措施予以改进，从而达成各种流程及制度的优化与落实。

工厂稽核流程

1、制定稽核计划

稽核负责人每年12月底，制定下年度稽核计划，计划要分解到阅读制定好的稽核计划要提交总经理审批，审批通过后要依照计划执行。

2、发布稽核通知

对于定期稽核，需要提前约定稽核时间，并以通知的形式下发相关部门对于不定期稽核，可以提前发布临时性通知，针对稽核要点等内容进行公示，告知相关部门近期会进行不定期稽核。

3、稽核通知执行

根据稽核通知，进行稽核监察当发现违反相关规定或者程序的情况，做好稽核记录，并要求相关负责人签字确认。

4、稽核结果报告

根据稽核记录，制定稽核报告。

5、改善建议及检讨

稽核报告中要指出受稽核部门或单位缺失项目，缺失类型等，稽核人员要根据自身经验，提出改进建议经稽核主管确认后，稽核报告要转交受稽核部门或单位检讨确认。

6、缺失登记追踪结案

稽核报告中登记的缺失项目由责任及缺失部门或单位，按照改善期限执行改善，稽核人员追踪结案。

7、稽核数据归档备查

每月对稽核数据进行汇总分析，列举各部门或单位的缺失情况，根据规定纳入相应部门的考核及奖惩提报。